中債登結算規則 - 下載本文

中央國債登記結算有限責任公司債券交易結算規則

目 錄

第一章 總則 第二章 結算成員

第三章 交易結算方式與結算業務 第四章 交易結算指令與結算合同 第五章 交易結算處理 第六章 非正常情況處理 第七章 丙類成員結算業務處理 第八章 賬務查詢、對賬與信息服務

第九章 重要日期、營業日及簿記系統運行時間 第十章 法律責任 第十一章 附則

第一章 總則

為規范債券交易結算業務參與各方的行為,維護市場參與者的合法權益和全國銀行間債券市場交易結算秩序,根據相關法律法規和中國人民銀行《全國銀行間債券市場債券交易管理辦法》等有關規章,

制定本規則。

中央國債登記結算有限責任公司(簡稱中央結算公司)是中國人民銀行指定的全國銀行間債券市場債券結算機構,為全國銀行間債券市場債券交易提供結算服務。

本規則中下列詞語具有以下含義:

債券:指在全國銀行間債券市場流通的各類記賬式債券。 中央債券簿記系統(簡稱簿記系統):指由中央結算公司開發、運行和管理,用以辦理債券登記、托管、結算、兌付及其他相關業務的電子化賬務處理系統。

支付系統:指中國人民銀行的中國國家現代化支付系統的大額轉賬系統。

現券交易:指交易雙方以約定的價格于T+0日或T+1日轉讓債券所有權的交易行為。

債券質押式回購(簡稱質押式回購):指資金融入方(正回購方)在將債券出質給資金融出方(逆回購方)融入資金的同時,雙方約定在將來某一日期由正回購方按約定回購利率計算的資金額向逆回購

方返還資金,逆回購方向正回購方解除出質債券質押凍結的融資行為。

債券買斷式回購(簡稱買斷式回購):指債券持有人(正回購方)將債券賣給債券購買方(逆回購方)的同時,交易雙方約定在未來某一日期,正回購方再以約定價格從逆回購方買回相等數量同種債券的交易行為。

付券方:指債券現券交易中的賣方,回購首期結算的正回購方和回購到期結算的逆回購方。

收券方:指債券現券交易中的買方,回購首期結算的逆回購方和回購到期結算的正回購方。

交割日:指債券交易雙方指定的結算執行日期。回購業務的交割日包括首期交割日和到期交割日。

第二章 結算成員

凡符合主管部門有關市場準入規定要求的機構投資人,均可在中央結算公司開立債券賬戶,成為中央結算公司結算成員,參與全國銀行間債券市場的債券交易結算。結算成員開立債券賬戶時,應與中央

結算公司簽署《客戶服務協議》。

按照參與債券結算業務資格和方式的不同,結算成員分為甲類成員、乙類成員和丙類成員。可辦理債券自營結算和代理結算相關業務的結算成員為甲類成員;只能辦理債券自營結算相關業務的結算成員為乙類成員;債券自營結算及相關業務需委托一個甲類成員辦理的結算成員為丙類成員。

甲類成員和乙類成員為直接結算成員,丙類成員為間接結算成員。直接結算成員應安裝配有電子身份認證機制的簿記系統結算成員終端(簡稱客戶端),通過客戶端進行業務操作。

直接結算成員的經辦人員分為授權管理員和業務經辦人員。授權管理員、業務經辦人員經中央結算公司培訓,通過考試取得上崗資格證書,并在簿記系統注冊后方可通過客戶端進行債券結算業務操作。

授權管理員應至少兩名。對授權管理員的注冊由中央結算公司根據結算成員單位提交的法定代表人授權委托書及相關資料辦理。對業務經辦人員的注冊和業務權限管理由授權管理員通過客戶端或書面委托中央結算公司辦理。

結算成員除債券賬戶名稱、法定代表人、授權管理員及資金匯路以外的自身資料,可由其授權人員通過客戶端進行修改。

結算成員自愿終止其結算成員資格時,應在中央結算公司注銷其債券賬戶。注銷時,結算成員債券賬戶中債券余額應為零,且無尚未了結的債權債務關系,結清所應繳納的各項服務費用。客戶端的撤銷與債券賬戶的注銷同時辦理。

第三章 交易結算方式與結算業務

中央結算公司為結算成員之間的債券交易和中國人民銀行公開市場業務提供債券結算服務。中國人民銀行公開市場業務中的債券結算按中國人民銀行的規定辦理。

中央結算公司提供以下四種結算方式:

券款對付:指結算雙方同步辦理債券交割和款項結算并互為約束條件的結算方式。

見券付款:指收券方確定付券方應付債券足額,向付券方支付款項后并予以確認,要求中央結算公司辦理債券交割的結算方式。

見款付券:指付券方確定收到收券方應付款項后予以確認,要求中央結算公司辦理債券交割的結算方式。





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